14 Мая 2020 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) казначейства США совместно с Государственным департаментом США и Береговой службой США выпустили «Информационный бюллетень о санкциях в области международной морской торговли, энергетическом секторе, рынке металлов и смежных областях» (далее «Бюллетень»). Бюллетень представляет собой методические указания для 10 секторов, связанных с международной морской торговлей. Россия и российские компании прямо упоминаются в приложении «В», посвященном сирийским санкциям.
Бюллетень содержит следующий перечень обманных операций на море:
- Вывод из строя или манипулирования автоматической системой идентификации (AIS) на суднах;
- Физическое изменение идентификации судна;
- Подделка документов в отношении груза и судна;
- Операции с борта на борт (STS);
- Нештатные ситуации в ходе морского рейса;
- Хождение под чужим флагом и частая смена флага;
- Запутанная система владения и управления.
Для выявления указанных случаев и во избежание соответствующих рисков Бюллетень предлагает список рекомендуемых мер внутреннего контроля, которые «могут способствовать более эффективному выявлению потенциальных случаев нарушения санкций. Этот список выглядит следующим образом:
- Внедрение программы внутреннего контроля соблюдения санкций;
- Использование передовых практик для AIS и контрактных условий;
- Осуществление мониторинга судов в течение хода торговой операции;
- Проверка клиентов и контрагентов;
- Особое внимание к формулированию условий контрактов;
- Информационный обмен.
Помимо этого, Бюллетень содержит специальные рекомендации для таких участников международной морской торговли, как: морские страховые компании, регистраторы флагов, администрации портов, собственники и операторы судов, фрахтователи и так далее.
Среди прочего Бюллетень предусматривает следующие важные рекомендации:
- Бюллетень устанавливает новый стандарт внутреннего контроля, который будет использоваться OFAC при взаимодействии с программами внутреннего контроля, разработанными и внедрёнными участниками международной морской торговли.
- Бюллетень расширяет действие рекомендаций для автоматической системы идентификации (AIS) до «непрерывного» мониторинга. OFAC рекомендует, например, собственникам судов, управляющим и фрахтователям непрерывно следить за перемещением судна, а регистраторы флагов должны иметь «возможность мониторить показания AIS непрерывно».
- Бюллетень предусматривает предоставление доступа к инструментам мониторинга за AIS страховщикам, собственникам судов, поставщикам, покупателям, фрахтователям, а так же регистраторам флагов для того, чтобы они имели возможность проверить историю AIS все судов, находящихся в их собственности или под их контролем.
- Бюллетень предусматривает значительно более детализированную проверку прав собственности на судно. Так, в отношении судов, которые ведут операционную деятельности на территориях с повышенным риском нарушения санкций, участники международной морской торговли и классификационные общества должны запрашивать «цветные копии паспортов и иных документов физических лиц, являющихся конечными собственниками судна, с указанием имени, рода деятельности, адреса проживания, телефонного номера и адреса электронной почты».
- Бюллетень подразумевает введение процедуры обязательной проверки клиента. OFAC рекомендует собственникам и операторам судов, а также фрахтователям и классификационным обществам требовать от контрагентов наличия и ведения надлежащей политики внутреннего контроля.
Не вызывает сомнений, что OFAC будет использовать рекомендации, изложенные в Бюллетене при взаимодействии с участниками международных морских отношений. В связи с этим, мы настоятельно рекомендуем всем лицам, вовлечённым в морскую торговлю ознакомиться с рекомендациями, содержащимся в Бюллетене, и оценить их внутренние программы контроля на предмет их соответствия предложенным стандартам.