14 Мая 2020 года Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) казначейства США совместно с Государственным департаментом США и Береговой службой США выпустили «Информационный
бюллетень о санкциях в области международной морской торговли, энергетическом секторе,
рынке металлов и смежных областях» (далее «Бюллетень»). Бюллетень представляет собой методические указания для 10 секторов, связанных с международной морской торговлей. Россия и российские компании прямо упоминаются в приложении «В», посвященном сирийским санкциям.
Бюллетень содержит следующий перечень обманных операций на море:
- Вывод
из строя или манипулирования автоматической системой идентификации (AIS) на суднах; - Физическое
изменение идентификации судна; - Подделка
документов в отношении груза и судна; - Операции
с борта на борт (STS); - Нештатные
ситуации в ходе морского рейса; - Хождение
под чужим флагом и частая смена флага; - Запутанная
система владения и управления.
Для выявления указанных случаев и во избежание соответствующих рисков Бюллетень предлагает список рекомендуемых мер внутреннего контроля, которые «могут способствовать более эффективному выявлению потенциальных случаев нарушения санкций. Этот список выглядит следующим образом:
- Внедрение
программы внутреннего контроля соблюдения санкций; - Использование
передовых практик для AIS и контрактных условий; - Осуществление
мониторинга судов в течение хода торговой операции; - Проверка
клиентов и контрагентов; - Особое
внимание к формулированию условий контрактов; - Информационный
обмен.
Помимо этого, Бюллетень содержит специальные рекомендации для таких участников международной морской торговли, как: морские страховые компании, регистраторы флагов, администрации портов, собственники и операторы судов, фрахтователи и так далее.
Среди прочего Бюллетень предусматривает следующие важные рекомендации:
- Бюллетень
устанавливает новый стандарт внутреннего контроля, который будет использоваться
OFAC при взаимодействии с программами
внутреннего контроля, разработанными и внедрёнными участниками международной
морской торговли. - Бюллетень
расширяет действие рекомендаций для автоматической системы идентификации (AIS) до «непрерывного» мониторинга. OFAC рекомендует, например, собственникам
судов, управляющим и фрахтователям непрерывно следить за перемещением судна, а
регистраторы флагов должны иметь «возможность мониторить показания AIS непрерывно». - Бюллетень
предусматривает предоставление доступа к инструментам мониторинга за AIS страховщикам, собственникам судов,
поставщикам, покупателям, фрахтователям, а так же регистраторам флагов для
того, чтобы они имели возможность проверить историю AIS все судов, находящихся в их
собственности или под их контролем. - Бюллетень
предусматривает значительно более детализированную проверку прав собственности на
судно. Так, в отношении судов, которые ведут операционную деятельности на
территориях с повышенным риском нарушения санкций, участники международной
морской торговли и классификационные общества должны запрашивать «цветные копии
паспортов и иных документов физических лиц, являющихся конечными собственниками
судна, с указанием имени, рода деятельности, адреса проживания, телефонного
номера и адреса электронной почты». - Бюллетень
подразумевает введение процедуры обязательной проверки клиента. OFAC рекомендует собственникам и операторам судов,
а также фрахтователям и классификационным обществам требовать от контрагентов наличия
и ведения надлежащей политики внутреннего контроля.
Не вызывает сомнений, что OFAC будет использовать рекомендации, изложенные в Бюллетене при взаимодействии с участниками международных морских отношений. В связи с этим, мы настоятельно рекомендуем всем лицам, вовлечённым в морскую торговлю ознакомиться с рекомендациями, содержащимся в Бюллетене, и оценить их внутренние программы контроля на предмет их соответствия предложенным стандартам.
